COLVANES SAS es una entidad debidamente constituida en Colombia, con domicilio principal en la ciudad de Bogotá D.C. Como institución vigilada por la Superintendencia de Puertos y Transportes y el Ministerio de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, con el propósito de cumplir con los parámetros legales que permitan prevenir las riesgos provenientes de actividades al margen de la ley y la canalización de recursos con fines terroristas; informamos que hemos implementado el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo - SARLAFT que contempla el Manual Marco mediante la Circular Externa 0011 del 25 de noviembre de 2011 expedida por la Superintendencia de Puertos y Transportes y la Resolución 2705 del 29 de diciembre de 2010 expedida por el Ministerio de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones. Las políticas y procedimientos de control implementados están orientados a la prevención, detección y reporte de operaciones sospechosas relacionadas con el Lavado de Activos (LA) y la Financiación del Terrorismo (FT); para lo anterior se incluye fundamentalmente el conocimiento del cliente y/o usuario y de sus operaciones, el conocimiento de los segmentos de mercado atendidos, el monitoreo de las transacciones, la capacitación al personal y la colaboración con las autoridades. Los procedimientos y reglas de conducta sobre la aplicación de todos los mecanismos e instrumentos de control están contemplados en el Manual del SARLAFT y en el Código de Ética y Conducta aprobados por la Alta Gerencia, los cuales son de obligatorio cumplimiento por todos los funcionarios de COLVANES S.A.S., dentro de los cuales se hace énfasis en: · Establecer las políticas y procedimientos necesarios que deben aplicarse a todas las operaciones para tener seguridades de su transparencia, entre estos se encuentran la identificación adecuada y un eficaz conocimiento de todos los clientes y/o usuarios, garantizando la no realización de operaciones con individuos o entidades cuya identidad no se pueda confirmar o no se pueda confiar o que se trate de personas naturales o jurídicas que se encuentren relacionadas con el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo y/o se encuentren incluidas en listas de control.

· Tener pleno conocimiento del cliente y/o usuario y su mercado y efectuar el monitoreo frecuente de las operaciones

· Detección y análisis de operaciones inusuales y de acuerdo con las señales de alerta elaborar el respectivo Reporte de Operaciones Sospechosas a la Unidad de Informacion y Análisis Financiero UIAF

· Mantener debidamente actualizada y conservada la información y soportes documentales del cliente y de sus transacciones de acuerdo con los términos establecidos en la ley la cual debe estar a disposición de las autoridades para efectos de sus investigaciones.

· Para lograr que los controles se efectúen correctamente, el SARLAFT adoptado por COLVANES S.A.S. cuenta con instrumentos y elementos, señales de alerta, consolidación de operaciones, segmentación del mercado, monitoreo de operaciones y la capacitación a todos los empleados de la empresa.

· COLVANES S.A.S. reconoce la importancia de la capacitación dado que los empleados son elementos fundamentales en la lucha contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. Por lo anterior todos los empleados son capacitados dentro del programa anual de capacitación e inducción a nuevos funcionarios.

· Para el desarrollo de las funciones de gestión del sistema de administración del riesgo SARLAFT, COLVANES S.A.S. ha designado un Oficial de Cumplimiento el cual fue aprobado por la Junta Directiva, cuyo objetivo es velar por la adecuada aplicación del SARLAFT desde la perspectiva normativa; adicionalmente cuenta con los recursos humanos y técnicos necesarios para el cumplimiento de su trabajo.

Como órganos de control, a la Auditoría Interna le compete la verificación del cumplimiento de las políticas y procedimientos de control frente al riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, de tal manera que le permitan detectar incumplimientos de las instrucciones que se consagran en las normas legales.

Atentamente,

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO